美證監(jiān)5度出招,40只中概股退市成定局?
昨日,美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC將理想汽車(chē)、知乎、貝殼、瑞幸咖啡等中概股打入“預(yù)摘牌名單”,這是3月份以來(lái)第五批被納入名單的中資企業(yè)。這意味著,在美上市中概股面臨被退市的風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)美國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出的公告顯示,本次被列入第五批“預(yù)摘牌名單”有17家企業(yè),包括理想汽車(chē)、知乎、中網(wǎng)載線(xiàn)、中比能源、LOVARRA、萬(wàn)春藥業(yè)、瑞幸咖啡、極光、諾華家具、中國(guó)食品、Scientific Energy、Value Exchange International、澤爾西西醫(yī)藥集團(tuán)、Entrepreneur Universe Bright Group、尚乘國(guó)際、百世集團(tuán)及貝殼。
美證監(jiān)會(huì)稱(chēng),上述17家公司提交申辯的截止時(shí)間為當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月12日,若這幾家企業(yè)無(wú)法提出不具被摘牌的證據(jù),將會(huì)被例如“確定摘牌名單”。
有投資分析師指出,中美之間在審計(jì)問(wèn)題上存在僵局,目前中國(guó)的法律禁止國(guó)內(nèi)的審計(jì)師向美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供中企的審計(jì)底稿,基于這個(gè)原因,可能會(huì)導(dǎo)致200多家中國(guó)公司被美國(guó)SEC摘牌退市,但最終要取決于中美審計(jì)監(jiān)管合作的進(jìn)展與結(jié)果。
理想汽車(chē)對(duì)此表示,會(huì)積極尋找解決方案,不會(huì)對(duì)公司實(shí)際業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有任何影響。公司也指出,公司已經(jīng)在去年完成香港主要上市,兩地股票可以互換,美股投資人可隨時(shí)轉(zhuǎn)換為在香港持有,香港主要上市的上市地位不會(huì)受美股相關(guān)監(jiān)管影響。
【美5度出招,40只中概股中招】
美證監(jiān)會(huì)在不足1個(gè)半月內(nèi),已經(jīng)5度出手將合共40家中概股列入“預(yù)摘牌名單”,而在美國(guó)主要交易所上市的中概股合共261家。
其中,前三批11家公司已轉(zhuǎn)移至“確定摘牌名單”,而第四批12家公司的申辯截至日期是5月3日。
對(duì)于中企被SEC列入有退市風(fēng)險(xiǎn)的清單,中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示,經(jīng)向美國(guó)SEC了解,這是美國(guó)監(jiān)管部門(mén)執(zhí)行《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法》的一個(gè)正常程序,列入清單的公司是否在未來(lái)兩年真正退市,最終取決于中美審計(jì)監(jiān)管合作的進(jìn)展與結(jié)果。
【美股跳水,中概科技股全線(xiàn)暴跌】
隔夜,三大股指集體由漲轉(zhuǎn)跌。截至收盤(pán),道瓊斯指數(shù)跌1.05%,報(bào)34792.76點(diǎn);納斯達(dá)克指數(shù)跌2.07%,報(bào)13174.65點(diǎn);標(biāo)普500指數(shù)跌1.48%,報(bào)4393.66點(diǎn)。
熱門(mén)中概股集體重挫,騰訊概念跌幅居前,愛(ài)奇藝跌14.89%,貝殼跌超7%,拼多多、斗魚(yú)跌近7%,嗶哩嗶哩、蘑菇街跌超5%。
大型科技股多數(shù)下跌,Meta、英偉達(dá)跌超6%,亞馬遜跌3.7%,谷歌-A跌2.52%,微軟跌1.94%,蘋(píng)果跌0.48%。得益于財(cái)報(bào)強(qiáng)勁的特斯拉一枝獨(dú)秀,收漲超3%,但漲幅明顯不及早盤(pán)開(kāi)盤(pán)時(shí)的近12%。
新能源汽車(chē)股中,法拉第未來(lái)跌近13%,蔚來(lái)汽車(chē)跌超5%,理想汽車(chē)、小鵬汽車(chē)跌超4%。
昨日舉辦的博鰲亞洲論壇2022上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席方星海演講時(shí)表示,近期中概股下跌嚴(yán)重的情況,重要原因在于中美審計(jì)監(jiān)管合作談判。
方星海透露,有一則好消息是,中國(guó)證監(jiān)會(huì)的談判團(tuán)隊(duì)和美方進(jìn)展順利,一周視頻一次,逐步將細(xì)節(jié)落地,很有信心未來(lái)達(dá)成協(xié)議,讓美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)(PCAOB)合法合理地進(jìn)行審查,相信關(guān)于監(jiān)管的不確定性很快就會(huì)移除。
【中概監(jiān)管趨嚴(yán)由來(lái)已久】
近年來(lái),中美摩擦加深的背景下,美方早就對(duì)中概股信息披露要求趨于嚴(yán)格。
早在2018年底,SEC就曾聯(lián)合美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)(PCAOB)發(fā)表聲明,針對(duì)中概股,要求施以更嚴(yán)格的信披要求,以及施加更多的新證券發(fā)行限制。
2020年,美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法案》,并由美國(guó)前總統(tǒng)特朗普簽署生效。
根據(jù)該法案規(guī)定,從2021年年報(bào)起,如果在美上市公司連續(xù)三年沒(méi)有提交“符合美國(guó)證監(jiān)會(huì)”要求的審計(jì)報(bào)告,那么該股票將被禁止在全美交易所交易,并強(qiáng)制在美股市場(chǎng)退市。因此,根據(jù)現(xiàn)行制度,全部在美中概股或?qū)⒂?024年在美退市。
2021年12月,SEC通過(guò)法案細(xì)則,據(jù)此美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)利啟動(dòng)強(qiáng)制退市權(quán)限。
四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所相關(guān)人士表示:“百度、京東等中概股公司在美上市和融資,但因?yàn)楣緦?shí)際運(yùn)營(yíng)主要是在中國(guó),受?chē)?guó)內(nèi)法律法規(guī)的限制,審計(jì)也都在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行,雖然審計(jì)團(tuán)隊(duì)向美國(guó)SEC提交了審計(jì)報(bào)告,但審計(jì)的底稿、具體運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)等一些關(guān)鍵信息不會(huì)交給美國(guó)SEC,SEC覺(jué)得信息獲取障礙會(huì)造成市場(chǎng)的不公平,所以要對(duì)中概股的信披、再融資提出更高的要求。”
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